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mg摆脱游戏:上交所训诫券商“严把七道关” 重点盯防垫资开户

时间:2019/5/14 12:54:23  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:   记者了解到,13日,有近百家证券公司相关业务负责人参加了培训,参会级别较高,部分为券商分管经纪业务的副总裁。  培训会主要讲解科创板投资者适当性管理现场检查情况、投资者教育工作要求和落实情况等,督促券商做好科创板开板前的各项业务准备工作。  与此同时,21世纪经济报道记者...
      记者了解到,13日,有近百家证券公司相关业务负责人参加了培训,参会级别较高,部分为券商分管经纪业务的副总裁。

  培训会主要讲解科创板投资者适当性管理现场检查情况、投资者教育工作要求和落实情况等,督促券商做好科创板开板前的各项业务准备工作。

  与此同时,21世纪经济报道记者获悉,上交所近期向券商下发监管工作函,其中明确,对于已开通科创板权限的个人投资者,券商要进行全面核查。

  深圳一家小型券商经纪业务老总称,监管层之所以重点关注,是因为前期有券商比较激进,即使客户不达标也会放行。

  其中,账户资产变化如果出现两种情况就要被列为重点关注账户。第一以科创板股票交易权限开通日为T日,在T-20日至T-1日期间有一笔大于或等于人民币50万元的资金进入证券账户及资金账户内;第二在T-60至T-21日期间证券账户及资金账户内日终资产大于或等于人民币50万元的交易日少于5天(含5天)。

  从上述要求可见,监管层重点核查的是突击转账50万的情况。此前民间兴起“垫资开户”的生意,一些资金中介向不满足科创板条件的散户放贷,以帮助其达到50万门槛。

  对于重点关注的账户,上交所要求,券商要对相关投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等重新进行综合评估,核查账户的资金流动和证券交易情况、账户实际控制人和操作人、与其他账户之间的关联关系等。

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